Condizioni di affiliazione

Le imprese svizzere o estere che esercitano le seguenti attività (servizi finanziari) a titolo professionale, in Svizzera o per clienti in Svizzera, possono affiliarsi a FINSOM :

  • L’acquisto o l’alienazione di strumenti finanziari (definizione art. 3 let. 3 LSerFi).
  • L’accettazione e la trasmissione di mandati che hanno per oggetto strumenti finanziari.
  • La gestione di strumenti finanziari (gestione patrimoniale).
  • La formulazione di raccomandazioni personalizzate riguardanti operazioni con strumenti finanziari (consulenza in investimenti).
  • La concessione di crediti per eseguire operazioni con strumenti finanziari.

L’affiliazione a FINSOM può essere :

L’affiliazione a FINSOM è sempre a nome dell’impresa coperta dall’affiliazione ma:

  • Un gruppo può affiliare diverse entità giuridiche.
  • Una persona giuridica può includere diverse succursali nella sua affiliazione.

A seconda dell’organizzazione dell’impresa è possibile:

  • Affiliare più imprese contemporaneamente o come gruppo.
  • Affiliarsi tramite o con l’aiuto di un terzo incaricato dalla impresa.
  • Nominare una persona di contatto esterna all’impresa per l’amministrazione dell’affiliazione e/o la mediazione.

Le imprese affiliate sono obbligate a rispettare i regolamenti FINSOM.